Votre entreprise débute-t-elle son parcours de mise en conformité en matière de sécurité ? Souhaitez-vous obtenir un rapport d’audit SOC 2 ? Nous avons élaboré la liste de contrôle suivante pour vous donner une vue d’ensemble du processus.
Étape 1: Définir le Champ d’Application
Au cours des audits SOC 2, les éléments énumérés dans les normes d’attestation de l’AICPA (infrastructure, données, processus, logiciels et personnel) peuvent être examinés. Il est essentiel de déterminer lesquels de ces éléments entrent dans le champ d’application de l’audit.
Il est également essentiel de déterminer les critères applicables aux services de confiance (Trust Service Criteria – TSC). Ces critères se composent des cinq catégories suivantes :
- Sécurité : Assurer la protection contre l’accès, la divulgation ou les dommages non autorisés afin de maintenir l’intégrité, la disponibilité, la confidentialité des informations ou des systèmes, contribuant ainsi à la réalisation des objectifs de l’entreprise.
- Disponibilité : Garantir que les informations et les systèmes sont accessibles et utilisés pour atteindre les objectifs de l’entreprise.
- Intégrité du traitement : Garantir que les processus du système sont complets, valides, précis, opportuns et autorisés à atteindre les objectifs de l’entreprise.
- Confidentialité : Sauvegarde des informations confidentielles désignées pour s’aligner sur les objectifs de l’entreprise.
- Protection d’informations personnelles : Gérer la collecte, l’utilisation, la conservation, la divulgation et l’élimination des informations personnelles en fonction des objectifs de l’entreprise.
Alors que la CST Sécurité est obligatoire, les autres catégories de CST sont discrétionnaires. La disponibilité et la confidentialité sont généralement intégrées à la sécurité.
Chaque critère des services de confiance est subdivisé en sous-critères spécifiques. Par exemple, les contrôles de confidentialité comprennent le cryptage et la gestion des identités et des accès, tandis que les contrôles de protection d’informations personnelles englobent les politiques de celle-ci et les mécanismes de gestion des consentements.
Étape 2: Communiquer votre processus à l’interne
La communication sur le processus interne avec les principales parties prenantes est essentielle pendant la phase de planification de votre audit SOC 2. Afin de préparer les employés à leurs rôles et responsabilités, il est essentiel que les détails de l’audit soient clairement communiqués. Il incombe à la direction générale et/ou aux chefs de service (sécurité, informatique, ressources humaines, opérations, etc.) d’énoncer clairement le qui, le quoi, le quand, le où, le pourquoi et le comment du processus d’audit.
Étape 3: Procéder à une évaluation des écarts
L’évaluation approfondie des écarts consiste à identifier votre position actuelle en matière de sécurité et constitue une première étape essentielle du processus d’audit. L’examen de vos procédures, politiques et contrôles actuels vous permettra de déterminer si des contrôles supplémentaires sont nécessaires pour satisfaire aux critères des services de confiance.
Étape 4: Combler les écarts
Une fois l’évaluation des écarts terminée, le processus de correction des écarts de contrôle doit être lancé. Cela peut nécessiter beaucoup de temps et d’efforts pour garantir la conformité avec les exigences de contrôle de SOC 2.
Étape 5: Informer vos clients et votre réseau
Pour favoriser la transparence et établir la confiance, demandez à votre équipe de réfléchir à des stratégies pour présenter vos mesures de sécurité aux clients et aux prospects. Bien que le projet SOC 2 soit toujours en cours, vous pouvez toujours mettre en avant les contrôles que vous avez mis en place pour protéger leurs données.
Envisagez, par exemple, de fournir un aperçu concis sur votre site web ou vos plateformes de médias sociaux, en abordant les points suivants :
- les initiatives de formation des employés
- les procédures de protection des données et des informations personnelles
- le suivi continu des contrôles
Étape 6: Surveillez vos contrôles
Après avoir mis en œuvre des mesures correctives et introduit de nouveaux contrôles pour atteindre la conformité SOC 2, il est impératif d’établir des procédures pour la surveillance et la maintenance continues de ces contrôles.
Si vous ne l’avez pas encore fait, envisagez d’intégrer des outils qui automatisent la surveillance des contrôles et la collecte de preuves.
Étape 7: Sélectionnez votre auditeur
Avant de commencer à chercher un cabinet d’audit, il est essentiel de définir les critères de sélection d’un auditeur. Un auditeur compétent ne se contente pas d’effectuer des audits, il fournit des informations permettant d’améliorer vos programmes de conformité, de simplifier les procédures et, en fin de compte, d’obtenir un rapport SOC 2 favorable.
Nous recommandons des auditeurs qui :
- offrent des réponses claires et compréhensibles aux demandes de renseignements
- démontrent une bonne connaissance de votre secteur d’activité
- collaborent efficacement avec votre équipe
- ont des références positives.
Étape 8: L’audit SOC 2
Le moment est venu de lancer la procédure d’audit. Après avoir fourni toutes les informations requises à votre auditeur, celui-ci évaluera les preuves pour chaque contrôle applicable, validera les informations, organisera des visites et vous remettra votre rapport final.
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